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深圳互联网金融如何整改去做p2p备案

更新时间:2018-01-10 17:16:41 浏览次数:82次
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类别:代办审批
地址:深圳平安金融中心大厦70F
深圳互联网金融如何整改才能通过验收去做p2p备案?电信增值许可证申请

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经过一年半的整治,今年大部分平台的主题是通过备案。1月8日,《中国经营报》注意到,广州市金融工作局披露了全国首份《网络借贷中介机构现场检查(征求意见稿)》(以下简称“意见稿”)。了解到,意见稿的检查内容主要涉及四部分,包括准入资格情况、内控情况、业务开展情况及信息披露。 

广州普惠金融协会监事长罗浩杰告诉,广州监管层此前对广州所有的平台进行过一次现场检查,并将平台按合规程度进行分类,以及提出具体要整改的问题。此次意见稿的出台,是对于上次提出的整改问题的验收,所以是一个按部就班的过程。同时,罗浩杰也向透露了广东除深圳地区外平台的备案时间及轮次,今年平台会有2轮备案时间,6月份将是后期限。 

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各区交叉检查
了解到,2016年8月24日,银监会公布《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》(以下简称“暂行办法”),共八章四十七条,开启了行业进入监管的历史。此后,监管层陆续颁布文件,对暂行办法进行细化和补充。 

2016年11月,银监会联合工信部、工商局发布了《网络借贷信息中介机构备案登记管理指引》;2017年2月,银监会下发了《网络借贷资金存管业务指引》;2017年8月,银监会下发了《网络借贷信息中介机构业务活动信息披露指引》。这三份文件与暂行办法一同构成了行业的“1+3”框架。 

此次,广州市金融工作局出台的意见稿,准入资格情况、内控情况、业务开展情况及信息披露等主体内容,主要也是遵循上述文件的规定,对平台进行检查验收,进一步去做好备案工作。 

对于这份文件,广州普惠金融协会监事长罗浩杰对表示:“此前广州监管层曾对广州的平台也进行过一次现场检查,此次意见稿的内容和上次现场检查的内部要求差别不大,只是新增了一条,要求各区交叉检查。可能的原因有两个:一是因为广州的P2P平台比较集中,有些区没有平台,交叉有利于抽调,更好地统筹平台;二是防止各区之间因为一些利益关系而出现徇私行为,这样更有利于打破利益格局公正检查。” 

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对于这份文件,广州互联网金融协会会长方颂有其他看法,他认为:“并非互联网企业就不需要线下检查,恰恰相反,越是纯线上的经营活动越是需要现场检查相配套,现场检查将是一项长期的日常化的监管措施。现场检查是日常监管和防范地方金融风险的重要手段,通过现场检查,查阅金融机构经营活动的账表、文件等各种资料和当面询问等方法,全面了解机构公司治理、风控管理、网络安全、业务合规性情况,在此基础上对机构经营管理情况进行分析、检查、评价和处理,能有效地督促金融机构合法稳健经营,提高经营管理水平,也有助于金融主管部门在风险防范上做到早识别、早预警、早发现、早处置。” 
两轮备案时间 
对于此次意见稿,广州的平台民加科风的相关人士对表示:“这表明监管层对启动备案的检查时间更近了。现阶段备案登记对平台而言,都是里程碑式的进展,意味着平台的既往业务模式、运营管理在合规层面受到监管认可。” 

罗浩杰向透露:“当时将平台按合规程度分了三类,分别是合规、需要整改、要取缔。广州所有的平台都列为需要整改,当时这些平台也签了同意整改的意见书。此次意见稿的出台,是对之前提出整改意见的一个验收,是按部就班的结果。” 
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对于这份文件,广州互联网金融协会会长方颂则认为:“广州市金融工作局在全国率先发布了此文件,既有利于专项整治现场检查工作的开展,同时也是在提醒中介机构,风险防范和强监管会一直在路上,不是备案后就完事了18938959611。备案后的平台,更要时刻警惕风险,合规经营。” 

此外,罗浩杰告诉,广东除深圳以外的平台具体的备案时间已经确定,2月28日为所有历史问题解决的截止时间,之后开始验收。4月份进行批平台的备案,6月份进行第二轮也是后一轮备案。如果赶不上这两个时间备案的平台,意味着很大可能要退出历史舞台。 

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