严新规2018年基金管理人备案需要注意这8点

2018年严新规条件下基金管理人备案通过需要注意哪几点怎么操作   阳光奥美集团
2018年严新规条件下基金管理人备案通过需要注意哪几点怎么操作   操作经验丰富
2018年严新规条件下基金管理人备案通过需要注意哪几点怎么操作   黄经理：151 1974 6736

2018年伊始，券商中国获悉，中国证券投资基金业协会新发布《基金管理人登记须知》，明确重点事项规范性标准，分别从“申请机构总体性要求、申请机构开展基金管理业务所需基本设施和条件、高级管理人员相关要求、机构名称及经营范围相关要求、法律意见书相关要求、基金管理人不予登记情形、被不予登记机构公示工作机制、基金管理人登记完成应特别知悉事项”八大方面明确了基金登记备案的监管要求及规范标准。

申请机构总体性要求

　　不可作假！申请基金管理人登记备案，切记信息“真实、准确、完整”；协会约谈高级管理人员、现场检查，申请机构应当予以配合；申请材料与资产管理业务综合报送平台和从业人员管理平台填报信息一致。监管具体要求如下：

　　1、申请机构在申请基金管理人登记、基金备案及持续信息更新中所提供的所有材料及信息（含系统填报信息）应真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2、根据《投资基金管理人登记和备案办法（试行）》第八条，协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查，申请机构应当予以配合。

　　3、申请机构在申请基金管理人登记、基金备案及持续信息更新中，应认真阅读系统提示，申请材料在真实、准确、完整的前提下应保持与系统填报信息（资产管理业务综合报送平台和从业人员管理平台）一致，填报材料和系统信息应前后自洽，重要章程、制度文件、说明材料应签章齐全。

人员方面，办理基金备案，申请股权投资基金，需要有2名以上具备基金从业资格的人员。申请证券投资基金，需要有3名以上具备基金从业资格的人员。同时，中基协要求，拟登记备案的高管人员，年龄方面需要满足30周岁以上（曾经有出现过因年龄太小被驳回的案例），还需要具备相关金融投资行业的从业经验。

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