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香港证券牌照办理咨询香港证券1号牌办理咨询香港证券

更新时间:2018-04-25 18:22:46 浏览次数:56次
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6.香港证券牌照办理咨询香港证券1号牌办理咨询香港证券公司办理咨询

在考虑机构申请人本身是否为适当人选时,证监会必须考虑上述有关机构及机构人员的事项。证监会同时获授权以审查有关主要股东、申请人及其他相关机构的人员的任何信息。

若任何申请人被发视曾有欺诈性或不诚实的行为、曾犯下若干刑事罪行、涉及管理在非自发的情况下被清盘或无力偿债的业务,证监会则可能不会将该申请人当作适当人选。  
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《胜任能力的指引》

一般而言,除非申请牌照的个人(即持牌机构的负责人员或代表)可以证明本身有胜任能力,能够有效地乃至率地履行其职务,否则将不符合《适当人选的指引》的要求。有关胜任能力规定的详情列于证监会的《胜任能力的指引》。

试图根据《证券及期货条例》申请牌照的个体申请人,可通过达到若干认可行业资格(若干香港及海外资格可予接受 — 如有需要,我们可提供此类资格名单),以及通过有关本地监管架构的考试,以证明其胜任能力。

负责人员的胜任能力测试:
在评审负责人员的胜任能力时,证监会将考虑申请人是否具备适当能力、技能、知识和经验,以适当地管理及监督机构申请人拟进行的活动。欲申请成为负责人员的申请人通常需符合下列其中一个选项
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