基金管理人登记备案新规（2017版）

基金管理人登记备案新规（2017版）

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腾博林先生从第三方处获悉，今日起基金管理人登陆协会后台会发现协会对备案资料递交次数有了新的规定通知：
从今天（2017年1月13日）起，如果管理人首次登记系统，递交登记资料若退回补正次数超过5次，则该机构的申请会被锁定3个月，并且协会提醒了机构还剩余几次补正机会。
同时腾博林先现，在出资人信息这一栏中，未递交过申请的管理人还需要增加填写以下三栏：是否有直接或间接控股或参股的境外股东、工商出示的出资人信息截图以及工商存档的出资人信息截图。
当然，看到协会的这条新规定（2017年1月13日）兼顾考虑到13日之前已经递交申请、但被打回申请的机构，对于这些机构，从13日开始，也共有五次机会。
也就是说从该规定实施后，所有的备案递交都只有5次补正机会，而据腾博林先生了解，在此之前协会也出台过类似的规定。
但是当时协会根据行业的实际情况，针对管理人的备案登记、产品的资金募集、信息披露、外包业务、合同指引等等方面进行了全面规范，相关细则不断更新、细化、完善。
有机构曾遇到自己递交资料后，或因协会方面政策变动的因素、或因自己对规定理解不足及准备资料不齐全等因素，被数次打回，可能是考虑到当时时机不成熟，出于人性化的考虑，协会对该规定暂缓实施。
如今17年伊始，协会重新实施该规定，腾博林先生认为可能是由于现阶段已对细则作了一定规范，而为节约协会审核的相关成本，同时也适当地提升了行业的准入门槛。当然，后续该政策的落实情况尚有待观察。温馨提醒下：

协会对于行业的规范要求越来越严苛，请各管理人重视该公告通知，毕竟协会是在资料递交后20个工作日内回复，本身退回补充再审核的过程就可能带来前后将近一个月的时间成本，而如果因一些小问题导致5次未通过的话，进程一度再被拖延3个月的锁定期，会对管理人会造成极大的时间成本损失。
此外腾博林先生也觉得协会这边应该明确若后续若因协会方面的政策变动，导致管理人资料需要退回更正补充的情况，算不算在这五次次数之内，如果算在5次内，那对管理人就略显不公平，就2016年总体情况来看，协会政策变动次数还是比较多的。详情请联系腾博国际 林先生 18948725085

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