23深圳新三板挂牌条件要求有哪些,深圳新三板挂牌条件咨询
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做市商如何应对快速增长的做市业务。针对“新三板”容量快速扩充、做市交易量不断增长的趋势,特别是未来做市商队伍将扩容,竞争形势会趋于激烈,现有做市商应该未雨绸缪,前瞻性地布局以下战略。
一是加强做市股票后备库建设。首先要加大后备做市股票的遴选范围。除主动需求者外,要借助全国性营业网络资源,积极遴选后备做市股票。其次是加强对做市股票的成长性研究。虽然许多挂牌企业财务数据特别是现金流缺乏乐观,但成长性是小企业重要的特征。因此,做市商一定要加强对公司行业前景的研究力度,特别是针对细分市场,要综合分析备选股票公司的人力资本、技术潜力及竞争优势,突出投资亮点
二是规范做市部门制度建设。“新三板”做市商制度尚处于完善阶段,各做市商也并无统一规范的内控制度可循。为此,做市商需要着重在业务拓展激励制度、风险审核和预控制度、业务操作流程等方面进行探索与实践。
当前,特别是就账户划定及防火墙机制;强化内部协同,构建分级授权决策机制;做市部门业绩考核与激励机制等方面尽快制定有效制度措施。做市业务与挂牌推荐、自营、经纪以及研究存在一定业务链关联,因而在不同账户及部门间构建有效防火墙是不可或缺的。对于挂牌阶段就提前介入的做市账户,一些信息要实现必要的屏蔽机制,而且一旦不能做市,应实施实时清空机制。对于做市与自营,除遵循分立账户外,还需就做市退出、价格认定及融资融券细则等进行必要的风险内控。
做市业务涉及股票投资、做市交易、股票出售等业务链,可能牵涉自营账户和做市账户两种账户,还不排除直投、资管的潜在进入,从而分别与不同部门关联,做市部门在业务推进中需要沟通多个部门,同时还需推进同一部门不同业务模块的业务衔接。构建分级授权决策机制需要在仓位锁定、出仓授权、止损退出、清仓退出等方面制定内部管理决策阈值限制,切实做到实时瞄准市场的动态决策机制与风险流量化控制。
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