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基金代销牌照办理费用多少P申请基金销售牌照的条件

更新时间:2017-07-19 09:12:15 浏览次数:157次
区域: 深圳 > 罗湖 > 国贸
类别:评估
地址:平安金融大厦7005
在今年的基金销售牌照中介市场中,一块牌照的成交价从去年上半年的1000万元飙涨至5500万元左右。但由于标的难寻和机构资质等多方要求,一年下来很难有几单成交,整个中介市场一直处于“有价无市”的境地。上周五证监会称将优化基金销售机构的审批程序,此举或在短期内对中介市场的基金销售牌照价格产生一定冲击。业内人士指出,不管是不断收紧的监管政策,还是牌照审批流程的优化,都是对基金销售行业的重新梳理,目的是促进基金销售业务健康规范发展。

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先审再申

证监会上周五称,为贯彻落实关于深化行政审批制度改革、简化优化公共服务流程的要求,将优化基金销售机构的审批程序,由现行的申请人先行筹备、证监会实施现场检查后再批准的做法,改为证监会先批准、申请人进行筹备并通过证监会现场检查后再开展业务的流程。简化后的基金销售牌照审批程序与基金公司的设立程序类似。

多位业内人士认为,审批流程若是进行优化,原本在牌照中介市场中“有价无市”的基金销售牌照转让业务,可能会受到较大冲击。“短期内可能牌照价格会下跌。但长期来看还是要看审批的速度还有通过率。”深圳一家专业代办或转让各类金融资质牌照的公司负责人陈女士表示。

中国证券报了解到,如果按照之前的程序,从筹备到拿牌的正常时间需要3—6个月。通过率则分为筹备通过率和审批通过率,按照此前的程序,所有机构都可以筹备,但审批通过率低。而调整审批程序后,在批准阶段就会过滤掉不符合资质的公司,但后期通过率会提高,基金销售牌照申请的监管效率将提高,但机构申请通过率不一定提升。原有的审批方式是机会均等,新方式下,有些公司则可能连门槛都够不着。例如一些公司转型,或者一些互联网公司开展新业务,在前期也投入了很多成本。但若是终审批不通过,前期耗费的成本则付之东流。总体来看,新流程更。

有望规范

一年以来,监管层对基金第三方销售牌照的发放已近乎于停摆的状态。从2016年年中至今,监管层审批通过的数量大幅减少,其中独立基金销售机构的情况尤为明显。据统计,2015年9月到2016年6月,拿到基金销售牌照的独立销售机构有32家,平均每个月有近5家通过相关资质审核;而2016年7月到9月,只有4家机构拿到了基金销售牌照。2016年9月至今,监管层没有再发放新的基金销售牌照。

今年初,监管层下发基金监管情况通报,叫停了基金直销代办的业务,基金管理人与外部机构或个人开展基金直销业务合作,外部机构或个人负责客户介绍,基金管理人据此向该外部机构或个人支付基金保有量一定比例的客户维护费的行为,被明确认定为违规。

此外,监管层还对第三方销售机构名称做出规范,要求独立基金销售机构的名称应当突出“基金销售”,不得出现“资产管理”、“产业基金”等与主营业务无关的字样,不得出现“投资咨询”、“投资顾问”等许可业务字样。

虽然牌照如此稀缺,但发现,也有不少公司在拿到基金销售牌照后,象征性地代销了几只产品,随后便开始“枕着牌照”过日子。公开数据显示,有数十家机构代销的基金数量少于10只,其中不乏获得牌照超过3年的机构。

一家在公开数据上显示仅代销了两只基金产品的企业,在其网站中介绍旗下的全资子公司时,注明了“凭借其专业、及时、全面、的财经平台优势,为广大投资者提供一站式金融理财服务。在这里您可以精准方便地查询到所有基金的详细资料以及证券市场、基金市场的新资讯。”但发现给出的独立基金网站链接无效,多次点击都显示“无法打开页面”。

业内人士指出,不管是上述不断缩紧的监管政策,还是此次宣布优化的基金销售牌照审批流程,其实都是在对整个基金销售行业在做重新梳理,目的是促进基金销售业务健康规范发展。

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