2017年备案新流程

中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）3月31日晚间，发布《基金登记备案相关问题解答（十三）》，明确要求“同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务。”

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根据《基金登记备案相关问题解答(十三)》，可以梳理出以下四大要点：
“四个一原则”
一个基金管理人，只能登记一类机构业务类型，只能备案同一业务类型的基金，只能从事一种类型的基金管理业务。
中基协原文是这样说的：“基金管理人在申请登记时，应当在”证券投资基金管理人“、”股权、创业投资基金管理人“等机构类型，以及与机构类型关联对应的业务类型中，仅选择一类机构类型及业务类型进行登记;基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的基金，不可管理与本机构已登记业务类型不符的基金;同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务。”
据了解，股权基金管理人与创业投资基金管理人并属于一种机构类型，即“股权、创业投资基金管理人”。
如何经营多类型基金业务
设立多家机构，分别申请登记成为不同类型的基金管理人。
中基协原文是这样说的：“若基金管理机构确有经营多类 基金管理业务的实际、长期展业需要，可设立在人员团队、业务系统、内控制度等方面满足专业化管理要求的独立经营主体，分别申请登记成为不同类型的基金管理人。”
兼营多类型业务的整改
1. 整改模式：以“多选一”的方式重新确认自身机构类型，即从已登记的多类型业务中，选择且只能选择一种业务类型，作为自己的展业范围。
2. 整改路径：通过“资产管理业务综合管理平台”提交机构类型与业务类型变更申请。
3. 整改完成前的基金备案限制：不整改完成，不得新增基金备案申请。
4. 对已备案且正在运作的存量基金的处理方法：在基金合同(包括基金合同、公司章程或者合伙协议)到期前，仍可继续投资运作，但不得在基金合同到期前开放申购或增加募集规模，基金合同到期后应予以清盘或清算，不得续期。
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