私慕基金管理人申请投顾资格的条件及准备材料

一、私慕证券投资基金管理人出具的承诺函
1、承诺在协会登记满一年，已成为协会会员，经营期间无重大违法违规记录；
2、承诺具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3名，且近三年无不良从业记录；
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3、承诺函应当加盖公司公章，3名投资管理人员本人签字。
注：1）3年以上连续 投资管理业绩是指投资管理人员连续3年从事证券、期货投资管理工作所形成的业绩 记 录，中间未有中断。但因疾病、生育 、法规限制 或合同约定等客观原因中断从业经历且不超过1年的， 可不重新计算连续年限。
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2）投资管理人员是指在受国·务院金融监部门的持牌机构 或已在基业协会登记的私慕基金管理机构任职，包括证券、期货自营账户或受托账户投资管理工作经历的人员，包括基金经理、投资经理、投资决策委员成员、投资总监，以及经机构授权承担投资决策职能的 其他 人员。
3）不良从业记录是指投资管理人员在事证券、期货务过程中，存因违反法律法规或自律规则被采取行政监管措施或纪律处分，因违反任职单位规定辞退开除的记录 。
4 ）如投资管理人员在现任单位具备 3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩，不需要过往任职单位出 具工作经历证明文件。工作经历证明中应当包括该投资管理人员任职期间、职务、所管理产品 /账户的名称及管理期间 ，并与提供的投资管理业绩证明相匹配 。
5）所有提供投资建议服务的管理人员均需要具备基金从业资格。
6 ）投资管理业绩是指能够明确归属于投资管理人员本且满足连续 3年条件的投资管理业绩，不限于近连续3年。
二、资质证明文件
1、协会公示的私慕证券投资基金管理人公示信息截图；
2、协会会员证书或协会公示的观察会员名单截图；
3、全国企业信用信息公示系统中第三方机构违法违规记录查询结果截图；
4、基金从业人员系统中3名投资管理人员不良从业记录查询结果截图，或其他可验证可核查的证明材料。
三、投资管理人员工作经历证明
包括3名投资管理人员的：
1、曾任职单位出具的投资管理经历说明或离任审计报告（应包括管理的基金/产品名称、期间、职责等），或担任投资顾问期间的委托管理协议。
2、基金从业资格证明文件，或海外基金从业人员曾就职的基金或投资管理公司出具的工作履历证明（中英文翻译件）；
3、协会要求提供的其他证明材料。
四、投资管理业绩6证明文件
提供以下一项即可：
1、曾管理的基金/产品的托管机构或审计机构出具的，该名人员管理期间的基金/产品净值变化情况证明；
2、第三方评价机构出具的该名人员管理期间的基金/产品净值变化情况证明；
3、曾管理的基金/产品在该名人员管理期间的定期报告复印件，并说明自己管理的业绩区间；
4、曾任职单位出具的所管理的证券、期货自营账户净值变化情况证明；
5、聘任私慕证券投资基金管理人担任投资顾问的机构出具的，该名人员管理产品期间的产品净值变化情况证明；
6、其他基金业协会认可的可核查可验证的基金/产品投资业绩证明文件。
五、基金/产品投资业绩数据
投资管理人员曾管理的基金/产品的投资业绩数据（EXCEL格式）。