基金股权类备案对人员有什么要求

基金业协会强调，基金管理人登记和基金备案应当以诚实守信为前提，以履职尽责为保障。基金管理人及其从业人员和律师事务所应当对登记备案信息的真实、准确、完整承担法律责任。登记备案不是行政许可，不是一次性的“闯关”，需要持续履行法定责任，符合行业规范。
  中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）近日发布的2017年基金登记备案情况综述及2017年12月基金登记备案月报显示，截至2017年底，中国证券投资基金业协会已登记基金管理人22446家，同比增长28.76%；已备案基金66418只，同比增长42.82%；管理基金规模11.10万亿元，同比增长40.68%。
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  2017年基金行业继续巩固回归本源、恪守本质、明确底线、立足诚信的规范发展新阶段。据了解，基金业协会结合基金行业发展实践与阶段特点，进一步落实基金管理人专业化管理原则，明晰基金登记备案审核标准，优化和规范基金登记备案流程，全面升级基金登记备案系统。
  数据显示，截至2017年底，基金业协会已注销13789家基金管理人，其中，主动申请注销的基金管理人1973家，未按照《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》要求完成只基金产品备案被注销的基金管理人11748家，因列入失联机构名录满三个月未主动联系协会并提供有效证明材料被注销的基金管理人68家。
为切实防范可能出现的利益输送或利益冲突，提升行业机构内部控制水平，敦促基金管理人落实专业化管理原则，基金业协会于2017年3月发布《基金登记备案相关问题解答（十三）》。2017年底，7204家原“基金登记备案系统”中登记多类业务类型、兼营多类基金管理业务的基金管理人，已按照专业化管理要求完成整改，整改率达93.92%。
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  为推动基金管理人与中介机构相互博弈，提升市场化专业制衡实效，基金业协会于2017年11月发布《基金登记备案相关问题解答（十四）》。截至2017年底，基金业协会已将74家不予登记申请机构及所涉62家律师事务所、133名律师对外进行了公示。
在基金管理人入会方面，2017年基金业协会持续积极办理基金管理人入会申请，以法律意见书审核为主，辅以高管约谈和现场核查的方式，对3100余家机构进行了6000余次入会审核。
  在失联（异常）机构公示方面，2017年基金业协会公示7批失联机构，涉及233家基金管理人，其中，进入失联阶段后注销的基金管理人70家。
基金业协会强调，基金管理人登记和基金备案应当以诚实守信为前提，以履职尽责为保障。基金管理人及其从业人员和律师事务所应当对登记备案信息的真实、准确、完整承担法律责任。登记备案不是行政许可，不是一次性的“闯关”，需要持续履行法定责任，符合行业规范。
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  基金业协会表示，投资者和社会各界可以关注基金业协会网站基金管理人公示信息，查询管理人登记和基金备案情况。如果发现基金管理人存在瞒报、漏备等行为，欢迎投资者向基金业协会反映有关情况，基金业协会将及时调查处理。
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