1.香港证券牌照办理条件香港证券公司牌照办理条件香港证券牌照办理咨询
证监会负责管理香港证券及期货市场的运作,包括市场参与者的发牌和证券发售的监管。
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根据《证券及期货条例》,每一持牌机构只需单一牌照以进行不同种类的受规管活动(只可进行该单一活动并从事提供证券保证金融资的公司除外)。《证券及期货条例》下的十项受规管活动是︰
1 证券交易
2 期货合约交易
3 杠杆式交易
4 就证券提供意见
5 就期货合约提供意见
6 就机构融资提供意见
7 提供自动化交易服务
8 提供证券保证金融资
9 提供资产管理
10 提供信贷评级服务
上述受规管活动的定义载于《证券及期货条例》的附表5.
机构可获发牌从事一项或多项受规管活动,但该机构执行的不同职能之间须有充份的划分、不存在利益冲突和其他妨碍持牌人执行多种职务的监管性规定(例如,虽然《证券及期货条例》容许以单一牌照进行多项受规管活动,但香港的证券交易及期货交易参与者目前只需从事一项业务;而且根据《单位信托及互惠基金守则》,获认可的单位信托或互惠基金 — 即获证监会授权向公众销售的基金 — 的基金经理必须主要从事基金管理业务)。
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