香港证监会1号金融牌照办理条件香港证监会颁发1号金

13香港证监会1号金融牌照办理条件香港证监会颁发1号金融牌照需要哪些条件和要求
香港证监会重拳处罚三家券商 预计共没收罚金1.36亿港元
3月13日，香港证监会对志银行及其子公司和中信里昂证券做出处罚，分别罚款830万港元和900万港元，此前香港证监会还停掉了UBS一年半的投行保荐资格。
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3月13日，香港证监会发布公告称，志银行及志证券亚洲有限公司因违反监管规定遭香港证监会谴责及罚款830万港元、中信里昂证券有限公司因内部监控缺失遭香港证监会谴责及罚款900万港元。
据香港证监会信息，志银行没有遵守淡仓申报规定，导致其在2012年6月至2015年1月期间，漏报了792个淡仓，以及在2015年1月至2017年3月期间，于未获注册进行第5类受规管活动的情况下发布了49份有关期货合约的研究报告。
香港监管层现要求凡持有恒生指数、恒生中国企业指数成分股及其他香港证监会指定的金融公司特定香港挂牌股票的空头头寸价值超过三千万港元、或超过股票市值的0.02%的股票实益拥有人，每周须将这些头寸上报。申报必须每周进行，在后一周的第二个工作日末前完成。
此外，志证券在2010年1月至2014年12月期间，曾117次未能在《证券及期货（客户款项）规则》下的指定时限内分隔客户款项，而有关缺失在指定时限后获得纠正。
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