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香港证监会认为，志银行及志证券的合作态度加快了纪律处分程序的进度，否则同类缺失原应被判处更高的罚款金额。
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香港证监会与中信里昂证券于2016年11月共同委聘了一家独立检讨机构，对中信里昂证券在2014年至2016年期间的内部监控措施进行检讨。有关独立检讨涵盖多个范畴，其中包括中信里昂证券的利便交易业务，及其就严重违反或涉嫌严重违反法例及监管规定的情况向香港证监会发出的通知。
该检讨发现中信里昂证券尽管于1986年已引入利便客户服务，但直至2016年3月才制订监控措施，以防止代客户执行的交易与利便客户的交易混杂在一起。尽管早于2013年4月已得悉其持牌代表涉嫌违反海外监管规定及被某海外监管机构调查，但没有立即通知香港证监会，并直至2015年2月才作出汇报。
此前，香港证监会还处罚了瑞银集团（UBS）。3月9日瑞银在提交美国证监会的年报中透露，香港证监会禁止瑞银于未来18个月担任香港市场新股IPO保荐人。瑞银表示，除此之外还被罚款1.19亿港元，目前已经打算就上述调查决定书提出上诉。
瑞银的上述处罚决定通知书目前还未生效执行，香港证监会也暂未发布公告。若正式执行，香港证监会对上述三家投行的罚款将达1.363亿港元。
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