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1.深圳基金销售牌照办理条件及办理流程公募基金销售

更新时间:2018-07-03 14:56:18 浏览次数:87次
区域: 深圳 > 福田 > 车公庙
类别:公司注册
地址:深圳前海
1.深圳基金销售牌照办理条件及办理流程公募基金销售牌照申请代办
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2017年8月6日,由深圳市投资基金同业公会、深圳基金销售专业委员会主办,锦安控股集团承办的“聚焦基金销售合规,助力行业健康发展”论坛成功举办,博时基金、深圳前海汇联基金销售有限公司(嘻牛基金)、深圳金斧子资本管理有限公司等众多基金销售机构签署了《深圳市投资基金业基金销售自律公约》(以下简称《自律公约》)。
本次论坛上,深圳证监局、深圳市投资基金同业公会、深圳基金销售专业委员会、中国政法大学商学院、招商基金、锦安控股集团等机构的分管领导和资深专家与投资者济济一堂,共同探讨中国证券投资基金的监管之路、销售历法以及未来的发展趋势。
基金销售募集是连接投资者与资管产品的关键环节,也是违法违规问题和投资者纠纷的多发环节。政府加强监管,从新出台的《证券期货投资者适当性管理办法》,到《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,依法、全面、从严的监管理念逐渐深入人心,极具震慑力的监管利剑已经成为捍卫投资者合法权益的有力武器。因此,把好基金行业合规道关,建立基金销售合规体系对于保护投资者合法权益、规范基金销售行为、促进资本市场健康发展具有重要意义。
未来,签署《自律公约》的众多基金销售机构将按照深圳市投资基金同业公会倡议,不断推进基金销售机构的风控合规建设,把好合规道关,以自律管理推动基金销售行业健康发展。
基金销售牌照 金融担保公司设立代办:I88-I9O6-5967
是从事证券投资基金销售所需要的金融许可,证券投资基金销售包括基金销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额申购、赎回等活动。在国内基金销售机构主要包括银行、基金、证券等金融机构,其中银行是大渠道,占比一半以上。基金销售牌照申请代办:I8O-2699-3I92
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1.      公司注册资金2000万以上并且实缴到位
2.      企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:
A、持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;
B、近3年没有受到刑事处罚;
C、近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行 政处罚;基金销售牌照申请快速办理,请联系吴经理:I8O-2699-3I92
D、近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
E、没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。
3.      有实际办公场地,会议室要容纳十个人以上,基金人员会操作基金买卖手续,证券协会人会实地看场地
4.      两位高管从事基金业务二年,或其它金融业五年以上,有十名有基金销售的专业人员,含两名高管
5.      有符合条件的基金销售平台.基金销售牌照申请代办:I8O-2699-3I92
基金销售牌照可以代销公募基金产品、基金产品,信托产品以及相关的理财产品,请联系吴经理:I8O-2699-3I92
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