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股权类基金管理人备案注意事项a外资公司申请变更资料

更新时间:2018-10-22 16:04:44 浏览次数:414次
区域: 深圳 > 南山 > 南头
类别:公司注册
地址:深圳
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为支持sm基金管理人和证券期货经营机构(含证券公司sm基金子公司)募集设立的sm基金和资产管理计划参与市场化、法治化并购重组,纾解当前上市公司股权质押问题,自本通知发布之日起,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)将对符合条件的sm基金和资产管理计划特别提供产品备案及重大事项变更的“绿色通道”服务,具体安排如下:
一、针对参与上市公司并购重组交易的sm基金和资产管理计划的新增产品备案申请,协会将在材料齐备后2个工作日内完成备案并对外公示。
二、针对已备案sm基金、资产管理计划因参与上市公司并购重组交易申请变更相关投资策略、投资范围等基金合同(合伙协议或基金公司章程)内容所提交的产品重大事项变更申请,协会将在材料齐备后2个工作日内完成基金重大事项变更手续。
三、sm基金管理人和证券期货经营机构在资产管理业务综合报送平台申请上述基金产品备案申请及产品重大事项变更申请时,请依照如下要求填报系统信息材料:
(一)sm基金
(1)基金类型选择“sm股权投资基金”;
(2)基本信息页面中,产品类型选择“并购基金”,是否涉及上市公司并购重组字段选择“是”;
(3)相关附件上传页面中,在“管理人(投顾)需要说明问题的文件”中上传有关业务支持文件。业务支持文件可以是《立项报告》、《投资框架协议》、《投资意向书》、《尽调报告》等。
(二)资产管理计划
(1)基本信息页面中,产品类型应选择“权益类”或“混合类”,是否涉及上市公司并购重组字段选择“是”;
(2)相关附件上传页面中,在“管理人需要提交的其他文件”中上传有关业务支持文件。业务支持文件可以是《立项报告》、《投资框架协议》、《投资意向书》、《尽调报告》等。
此外,协会已与中国证券登记结算有限责任公司建立密切的信息交换机制。sm基金、资产管理计划的产品编码将于完成备案后的次日向中国证券登记结算有限责任公司进行数据同步,便于sm基金和资产管理计划开立证券账户。

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