香港9号金融牌照到底有什么用途 怎么申请

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15家银行被查 8家进入执法程序渣打证券亦被罚款

　　同日，证监会宣布对渣打证券(香港)有限公司(渣打证券)作出谴责，并处以罚款5970万港元，原因是渣打证券在2009年担任中国森林上市申请其中一名联席保荐人时，没有履行其应尽的责任。证监会调查发现，渣打证券没有就中国森林业务的数个核心范畴作出合理尽职审查。

　　去年3月9日，瑞银在提交美国证监会的年报中透露，香港证监会禁止瑞银集团(UBS)于未来18个月担任香港市场新股首次公开发售(IPO)保荐人，并对其罚款1.19亿港元。

　　瑞银相关人士曾向本报透露，相关调查还有其他多家银行、审计公司、律所卷入其中。
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　　该决定对瑞银投行已经造成一定影响，导致客户流失。如果保荐人牌照终被停，瑞银将不能作为承销商(sponsor)，只能担任全球账簿管理人(book runner)和协调人(coordinator)。

　　香港证监会此前已公开表示共有15家银行被调查，其中8宗将进入执法程序(enforcement procedure)。2017年10月，香港证监会披露，正对15家银行和证券公司在首次公开发行(IPO)业务中的“不合格工作”展开调查。

　　此外，证监会同日还对摩根士丹利亚洲有限公司、以及美林远东(Merrill Lynch Far East Limited)分别开出2.24亿港元、1.28亿港元的罚单，这两家投行均是2014年的天合上市申请的联席保荐人。证监会谴责这两家投行“没有履行其应尽的责任”。证监会提交立法会的文件显示，预计下年度录得近2.3亿元赤字，但不会向立法会要求拨款。而在检视市况后，建议本年度牌照年费宽免终止后，未来两个年度重新征收50%的牌照年费，其后全面恢复征收牌照年费。

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