深圳投资基金管理人登记备案流程

深圳投资基金管理人登记备案流程

自2017年4月5日起，各基金管理人均应当通过“资产管理业务综合报送平台” 提交管理人登记申请、备案基金，按要求持续更新管理人信息与基金运行信息，以及办理申请加入协会成为会员与从业人员注册等相关事宜。

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办理投资基金管理人登记备案需准备材料
1、营业执照或主体资格证明文件；
2、zui近三年合法合规及诚信情况；
3、上一年度审计报告；
4、主要管理人员身份证、学历\学位证书证明文件；
5、管理人的公司章程/有限合伙协议；
6、管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度；
7、机构基本资料；
8、基金管理人登记和基金备案承诺函；
 
办理时间：30个工作日左右
 
基金管理人的员工构成要求
1、高管资格：从事证券类的基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要基金从业资格。
2、员工人数及组织架构：zui好有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理zui好是全职，其他人员可以兼职。
 
基金管理人企业要求
1、根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的有限公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为基金管理人；注册资金要1000万以上，实缴超过25%。
2、企业经营范文应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样；
3、申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。
截至2019年6月底，已登记的基金管理人有管理规模的共21243家，平均管理基金规模6.25亿元。
 

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