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基金管理人备案依据和要点解答

更新时间:2015-09-11 15:56:17 浏览次数:86次
区域: 深圳 > 福田 > 上步
类别:代办审批
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根据《证券投资基金法》和《投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,基金管理机构应当履行登记手续。否则,不得从事投资基金管理业务活动。以下对《投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》做相关的问答,助力投资者了解行业的相关规定:
一、据该办法要求登记备案的范围有哪些?
中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照投资基金管理人登记和基金备案办法规定办理基金管理人登记及基金备案,对基金业务活动进行自律管理。
登记备案范围为:基金的管理人、基金。
二、根据该办法的要求如何进行登记?
1、基金管理人申请登记,应当通过基金登记备案系统进行备案登记
2、基金管理人备案登记的材料应如实填报,并且基金业协会可以采取约谈、现场检查等方法进行核查材料的真实性
三、基金管理人、基金备案登记后,哪些信息是向社会公示?
基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。
基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息
四、为什么要进行基金备案登记?
1、该办法所称的基金系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
2、任何以非公开方式进行投资活动为目的的基金都在本次的备案登记范围之内,在本次备案登记后,基金业协会也对基金进行差别化自律管理,规范市场上的投资基金,保护投资者利益。
3、办法第十四条,经备案的基金可以申请开立证券相关账户。此外1.证券投资基金:根据《关于投资基金开户和结算有关问题的通知》,要求基金申请开立证券账户时必须提供证券业协会同意基金管理人登记相关证明文件,如管理人不登记备案则不能申请开户。也就意味着证券投资基金无法直接开户在证券市场进行投资;2.股权投资基金:未经备案不得参与上市公司定向增发、并购重组业务和新三板业务。3.债券类基金:根据《中国人民银行金融市场司关于投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知》的规定。
因此机构要发产品,势必要和外部各种形形色色的机构打交道,包括证券公司、期货公司等经纪商、信托公司或公募基金等通道方,银行或者第三方销售平台等资金方、销售渠道等。在产品筹备期,这些涉及的机构都会对管理人进行尽职调查,需要管理人提供相关材料。如连起码的登记备案都没有,将找不到合作对象。

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