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2、 管理人备案注意哪些事项?
按照《公告》要求,针对今年2月5日前已登记满12个月且在2016年5月1日前既未补提法律意见书也未申请备案首只基金产品的基金管理人,其基金管理人登记将于2016年5月1日予以注销。基金管理人公示平台将不再公示被注销机构的登记信息。
3、 管理人备案法律意见书应该注意哪些问题?
(1)、是未遵循办法规定的专业化管理和防范利益冲突原则,兼营非金融业务、信贷业务,未设置相应制度安排的前提下拟同时从事证券投资和股权投资业务或者同时开展其他存在利益冲突的业务。
(2)、是法律意见书未认真核实申请机构从业人员、资本金、住所、设施等情况,未有效确认机构实缴资金信息,不能确认有足够资本金保证机构有效运转。
(3)、是风险管理和内部控制制度与申请机构真实业务不符,甚至简单抄袭模板,相关制度不具备有效执行的现实基础和条件。
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