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香港9号资管牌照如何申请? 香港资产管理9号牌照转

更新时间:2016-05-27 22:48:02 浏览次数:378次
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香港作为亚洲甚至世界重要的金融中心,是一个成熟、开放、有活力的市场,并且在基金监管方面形成了很多好的经验和做法,因此成为投资者投资亚洲的平台。随着沪港通的进一步展开和实施,越来越多的内地基金管理机构开始在香港这片“金融沃土”上寻求投资机会,通过在香港设立公司来进一步发展海外投资。但是,香港证监会具备完善的监管制度,基金只有持有或注册为第9号牌照才能从事资管业务和发行基金产品。资产管理牌照申请,请联系李小姐:133 1691 3601 微信号:185 6568 5284
香港 9 号牌照—资产管理牌照之了解根据香港《证券及期货条例》发牌及注册事宜之规定,任何人士进行受规管活动,必须向香港证监会申领牌照,凡未领有所需牌照或注册而在香港进行受规管活 动或向香港的投资大众积极推广任何构成受规管活动的服务,即属于触犯严重罪行。第9号牌照为香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。
香港9号牌照优势之简析内地机构需要走出国内市场,进入国际市场,申请9号牌照是非常好的选择。目前国内众多机构倾向于申请或已经开始申请9号牌照。申请9号牌照的优势主要表现在:一,9号牌照作为海外投资的“通行证”,拥有即意味着机构可直接进行海外投资,进一步扩大投资范围。另外,海外金融市场相比国内A股市场制度相对理性和完善,为国内基金提供了更加良好的投资环境;二,持有9号牌照会为内地基金吸引更多的海外投资。海外投资者通常具有更强的承受力和鉴别力,因此对于基金公司的筛选更加严格,但正因为如此,它们一旦选定便会长期持有,具备很好的稳定性。三,国内机构通常需要在海外设立公司来方便投资,一般为开曼公司,但是如果同时在香港设立一个基金管理公司,由于香港强大的税务优势,将会为投资者减轻较大的纳税负担;此外,海外投资者对于业绩的要求也更加宽容:如国内基金需达到正收益且创新高才可提取20%的浮动收益;而海外投资者仅要求基金跑赢参照指数(一般为国际主流的股票指数)便可提取收益,这会为国内机构带来较大的收益;后,国际市场充满机遇和挑战,机构投资海外市场可以积累充足的运作和投资经验,培养出更加成熟的管理团队和工作模式,便于企业提高竞争力,跻身国际化资产管理公司的行列。
9号牌照申领人基本条件,香港9号牌照申请,请联系李小姐:133 1691 3601
香港证监会规定,公司申请9号牌照需要2位香港持牌责任人,而持牌责任人则需要有3-5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。
•另外,除了可以考虑证监会认为相关的其他事宜之外,亦须考虑有关该申请人及(在适当情况下)该申请人的其他有关人士的下列事项:
•财政状况及偿付能力;
•学历或其他资历或经验,而在这方面的考虑必须顾及申请人拟执行的职能的性质;香港9号牌照申请,请联系李小姐:133 1691 3601
•是否有能力称职的、诚实而公正的进行有关的受规管活动;
•信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健性。
对财政资源的要求,香港9号牌照申请:133 1691 3601
你在任何时候都必须就你所申请获发牌照的受规管活动类别,将你的缴足股本及速冻资金维持在不少于《证券及期货(财政资源)规则》所指明的有关金额。假如你就多余一类的受规管活动提出申请,你应维持的低缴足股本急速东资金,将以你所申请的有关受规管活动的规定金额中的较高者或高者为准。详情参见
九号牌照可豁免事项,香港资产管理牌照申请,请联系李小姐:133 1691 3601
你已就第9类受规管活动(提供资产管理)获发牌,并拟进行第1类受规管活动(证券交易)及/或第2类受规管活动(期货合约交易)。假如你拟进行的第1类及第2类受规管活动,纯粹是由于提供资产管理业务而产生,你便无须受这两类规管活动领牌。
持牌的期限。香港资产管理牌照申请:133 1691 3601
假如你获发短期牌照,每次的短期牌照期限长不得多于3个月。
在任何24个月内,你获发短期牌照的总时间合共不得超过6个月。
不得持有客户资产
你在从事申请获发牌的受规管活动时,不得持有任何客户资产。
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