香港金融牌照申请流程 香港金融牌照分类1_10号分别是什么牌

香港1-10号金融牌照

第1号：证券交易；

第2号：期货合约交易；

第3号：杠杆式交易；

第4号：就证券提供意见；

第5号：就期货合约提供意见；

第6号：就机构融资提供意见；

第7号：提供自动化交易服务；

第8号：提供证券保证金融资；

第9号：提供资产管理；

第10号：提供信贷评级服务

香港金融牌照分类从1到10号，各类牌照的申请难度也不一样。如香港9号资产管理牌照申请条件，香港证监会规定，需要2位香港持牌责任人，而持牌责任人需要有3—5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时，企业也要求在香港有实际的办公地址，有经验丰富的管理团队去协助运营公司。

牌照申请公司至少要有两名高管负责公司管理，并在其中任命一名为执行董事。申请公司及其高管、员工和股东都必须符合香港证监会规定的适当人选原则。香港证监会将对申请人的偿债能力及财务状况、教育及其他方面资质、拟开展业务方面的相关经验、正直公平地开展受监管业务活动的能力、公司声誉以及财务稳健性进行评估。

监管要求：持牌公司必须一直保持实缴股本和流动性资本不少于限资本要求。持有客户资金的持牌人必须在香港的银行开立账户。客户资金必须隔离存放。所有持牌人必须保留财务清偿能力和财务状况、财务教育概述、内部合规和内控制度的相关记录。

所有持牌人必须按照国际认可的会计标准合理保留财务记录，提交月报、季报和年报。所有公司都必须向公众披露财报。

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