37号文备案 37号文登记流程 个人境外投资备案

关于37号文登记
37号文主要是对国内自然人到境外投融资之后并返程投资的一个合规性政策，是由管理局监管受理，受理对象为自然人，并非法人和企业，受理完成后，得到的是一份管理局发放的备案表格。

为什么要办理37号文登记？
1、解决境内居民在境外持股的合规性问题
2、解决境外融资和返程投资的合规性问题
3、打通境内居民境外投资资金调回通道

谁需要进行37号文登记？
按照“37号文”法规规定，在境外融资上市架构中，所有在境外架构中持有股份的中国籍自然人都需要办理37号文登记保证合规，主要包括以下三类人：
1、中国企业创始人
2、中国企业的其他中国籍自然人股东
3、中国企业上市前的ESOP激励已行权员工

办理37号文登记所需的资料
1、合法持有境内权益公司资产的证明文件
2、创始人股东在特殊目的公司有实际控制权的证明文件（股东名册、认缴人名册等）
3、境内权益公司的调档章程
4、境内权益公司的营业执照副本复印件
5、与境外投资方签署的投融资协议
6、创始人股东的身 份证复印件
7、登记表
8、境内居民个人境外投资登记申请书
9、承诺函
10、股东会决议
11、委托书
12、其他可能要求的补充材料