香港金融牌照的适用范围与办理条件

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11月23日，2016年香港国际金融论坛暨第六届中国证券“金紫荆”奖颁奖典礼在港岛隆重举行，来自香港及内地监管机构及政府代表、国内外上市公司高层、行业协会和商会团体领袖及金融界精英等600多人与会。

在当天的颁奖典礼上，中原证券和工商银行、人保财险等企业同获“佳上市公司”奖，同时还与东方航空等企业一起，获“十三五具投资价值上市公司”奖，从而一举荣获本届评选的两项大奖。这也是该公司继2014年被评为中国证券“金紫荆”奖“具投资价值上市公司”、2015年荣获“具品牌价值上市公司”之后，再获殊荣。

会议期间，对河南省人大常委会委员、中原证券董事长菅明军进行了采访。

我们始终将厚待投资者放在首位

：中原证券本届荣获两项大奖，且是连续三年获奖，您能否简要谈一下此时的感受?

菅明军：中国证券“金紫荆”奖是由香港大公文汇传媒集团联合香港与内地重要管理机构、证券机构和经济学家等，针对中国内地和香港地区所有上市公司及其高管进行的年度综合评测，评选标准严格，在业内享有较高声誉。中州证券2014年成为香港上市公司后，连续获得相关奖项，这既是社会各界对我们持续努力做优做强中州证券的充分肯定，更是对我们的一种鼓励和鞭策，促使我们今后将公司发展得更好。

：今年的“佳上市公司”大奖很受关注，10家获奖企业也各有特点。能否结合中原证券的情况，谈谈您对“佳上市公司”的理解?

菅明军：所谓佳，应是各方面都很。对一个上市公司而言，一定要在经营业绩、股东回报、员工收入、社会贡献和政府评价等方面均很出色，才能称得上“佳上市公司”。

中原证券香港上市以来，正是按照这些要求全方位提升企业发展水平的。如经营业绩方面，我们2013-2015年的利润分别比上年增长31.5%、123%和150.5%，实现较快发展。在经济效益增长基础上，去年公司贡献的各种税收增长了68%，员工收入也持续大幅增长，社会捐赠支出持续位居全国证券公司前列。

特别是我们积极顺应国际资本市场规律，对海内外投资者高比例现金分红，受到了普遍欢迎。2014年8月公司将每年现金分红比例，由不低于当年可供分配利润的10%，提高到不低于50%，2014年度每股分红0.15港元(税前、以当时汇率折算，下同)，现金分红比例高达87.7%。2015年6月我们向香港上市公司学习，进一步决定进行中期分红，即每年两次现金分红，并于当年11月和今年5月，分别以每股0.25港元向广大投资者兑现了2015年的两次现金分红，以增发价计算的年股息率超过12%。2016年尽管经济和市场形势严峻，但我们迎难而上、努力创造良好业绩，依然坚持高比例现金分红政策，于10月份以每股0.11港元提前兑现了今年上半年的现金分红。以此计算，我们香港上市两年多已进行四次现金分红，累计每股分红0.76港元。如果有投资者自公司上市之日起一直持有，按照2.51港元的发行价计算的股息率达30%，投资回报相当可观。

今年11月9日，中原证券A股首发申请顺利通过中国证监会发审会，A股发行将很快完成，即将成为A+H即内地和香港两地上市公司。我们在招股书中明确承诺，中原证券A股上市后三年，仍将坚持现金分红为主、每年现金分红分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的50%，并且每年两次现金分红的政策。

目前，高比例现金分红已成为中原证券的一大特色，这也是我们践行2014年香港上市后不久提出的打造香港精品上市公司的四大标准之一即“对投资者高度负责”的具体体现。可以说，经过近三年的持续快速健康发展，中原证券已形成企业、员工、投资者、社会和国家多方共赢的良好局面。

中原证券未来发展潜力大

：能否介绍一下中原证券未来的发展前景?

菅明军：我们的A股上市完成后，公司不仅资本实力将进一步增强，发展空间也将完全打开，真正迈上一个新的发展台阶。同时，按照有关规定，中原证券回归A股后，也将很快成为“沪港通”的标的股。这意味着，内地投资者坐在家中不动，就能通过“沪港通”购买我们的H股股票，有助于推动公司H股回归应有的价值水平。

在实现A+H两地上市的基础上，公司转型升级的步伐将进一步加快，形成以“投资导向、投行跟进、证券经纪等基础业务为重要保障”的发展模式，显著增强公司竞争力。同时，我们将重点做好河南法人寿险公司的牵头组建工作等外延式扩张，使中原证券形成以证券主业为基础、横跨股权中心、保险等领域的现代化、国际化大型金融控股集团，显著增强发展后劲。

总之，今后我们将继续坚持价值投资理念，永远将厚待投资者放在首位，全力以赴、尽快做大做强中原证券，使公司真正跨入证券行业方阵，以优异的经营业绩，更好回报广大投资者，不辜负社会各界的期待。
香港特区行政长官梁振英１０日表示，即将在短期内开通的深港股票市场交易互联互通机制（深港通）将巩固香港国际金融中心和离岸人民币枢纽地位，将为香港和内地资本市场的互联互通揭开新的篇章。

　　梁振英当日出席“聚焦深港通——内地香港资本市场论坛”并致辞。他在致辞中说，两年前开通的沪港通，在推进内地金融业双向开放、人民币国际化、促进内地与国际市场接轨，以及深化香港与内地资本市场互联互通方面，都具有开创性的意义。

　　梁振英认为，这反映了香港“一国”和“两制”的双重优势。香港既有在国内，也有在境外的优势；既是中国的国际金融中心，同时也是世界的中国金融中心，因此香港可以成为国内外金融市场的“超级联系人”。

　　梁振英表示，沪港通开通以来运作畅顺，两地股市互联互通所衍生的兑换、清算和流动性安排都运作良好，为开通深港通累积了可贵经验。

　　梁振英说，深港通是继沪港通之后两地资本市场进一步互联互通的机制。深港通将会为两地股市互联互通增添一条新的管道，进一步促进人民币跨境流动，有利于国际投资者经由香港市场更全面地投资内地市场，从而巩固香港作为国际金融中心和主要离岸人民币业务枢纽的地位。

　　他认为，相比沪港通，深港通可说是沪港通的升级版：项升级，是深港通新增投资标的范围内的深圳股票，以及市值５０亿港元或以上的香港小盘股，为投资者带来更多投资机会；另一项升级，是深港通开通时就不设总额度限制，而沪港通的总额度也已经在今年８月１６日取消，为投资者提供更大的空间。

　　梁振英表示，沪港通和深港通是两地资本市场互联互通的良好开始。中国证监会和香港证监会已经达成共识，待深港通运行一段时间及相关条件具备后，将交易所买卖基金纳入互联互通，这将进一步便利投资者并为他们提供更多投资选择。

　　“聚焦深港通——内地香港资本市场论坛”由新华财金社与亚洲商人金银业有限公司共同主办。论坛围绕深港通、沪港通、资本市场开放、人民币国际化进程和互联网金融等主题进行交流。

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