基金备案应注意的问题基金备案条件流程

      基金备案应注意的问题基金备案条件流程

一、基金备案存在的三大问题
新增基金管理人登记申请、基金备案补提登记法律意见书申请通过机构数量确实较少，这主要由于存在三大问题。
 
1．未遵循办法规定的专业化管理和防范利益冲突原则，兼营非金融业务、信贷业务，未设置相应制度安排的前提下拟同时从事证券投资和股权投资业务或者同时开展其他存在利益冲突的业务。金融牌照申请办理，请联系林先生 189-4872-5085
 
2．是法律意见书未认真核实申请机构从业人员、资本金、住所、设施等情况，未有效确认机构实缴资金信息，不能确认有足够资本金保证机构有效运转。
 
3．是风险管理和内部控制制度与申请机构真实业务不符，甚至简单抄袭模板，相关制度不具备有效执行的现实基础和条件。基金管理备案登记，请联系林先生 189-4872-5085

“近期随着基金管理机构和律师事务所对《公告》相关要求的逐步理解，申请通过情况已在改善。”腾博林先生表示。登记备案并非行政审批，更不是变相行政审批。审批是事先对申请事项和申请材料进行的严格的实质审查，并且要给出是否同意的决定；登记备案是对申请文件的形式审查，只对申请文件的完整性和规范性提出要求，不设许可门槛。
 
“基金管理人申请登记备案，就要对申请事项和申请文件的合法性、真实性承担法律责任，就是要承认接受法律法规和自律规则的约束。监管机构和自律组织以登记备案文件为依据、基础进行事中事后监督处罚。”腾博林先生表示。

基金备案 腾博国际高级顾问 林先生：189-4872-5085

二、基金进军港股市场
  截至11月28日，在协会已备案的23315只证券投资基金中，共有3786只产品可投资港股，占比达16.24%。此外，朝阳永续数据显示，今年以来发行的可投资港股的产品有2538只，较去年总体发行量增长110.62%，涉及1537家管理人。

在今年A股持续震荡、资产荒的背景下，收益相对较高的定向增发基金受到热捧。截至10月末，上市公司累计定向增发640次，募集资金13421.21亿元，远超去年同期982.21亿元的募集规模。定增产品同样密集发行，2016年以来累计发行562只，较2015年同期增长8.49个百分点。

深港通于12月5日正式开通，布局的热情也在不断提升。不少公司（如耀之、朱雀、重阳等）采取成立境外子公司来取得香港证监会9号牌照（资产管理牌照）；但由于获取牌照需要一定的时间，更多的机构目前主要通过港股通以及QDII的形式参与香港市场。

三、机构推荐
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