基金备案越来越严格有什么新要求

基金备案越来越严格有什么新要求
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行业能否逼近10万亿大关，如今已不再是一个空想。
据基金业协会新统计，截至2016年10月底，已登记备案的基金只数达42263只，认缴规模和实缴规模分别为9.13万亿元和7.26万亿元。
突破9万亿的当下，基金俨然也得到了监管层的进一步规范和治理。从年初的备案新规要求，再到多则与基金运作、中介服务有关办法的出台，行业的门槛也在被不断提高。
11月23日，基金业协会发布了行业第十二份监管问答，将对机构的要求延伸至机构高管人员，而在诸多细节收紧后，更大的监管框架也在加速酿变。
前不久，证监会副姜洋在第九届中国·武汉金融博览会暨中国中部(湖北)创业投资大会上公开明确，下一步将推动出台《投资基金管理暂行条例》(下称《条例》)，引导基金行业健康发展。
多位业内人士向表示，新的《条例》有可能从投资范围、业务分类、内部控制等多个层面进行调整，并对当前的行业带来新的洗牌。
　　高管“四要求”
对于规模已达9万亿的行业，监管层的规范还在持续细化。
表现之一，就是在对机构明确监管底线的同时，也对机构的法定代表人、风控负责人等高管提出新的要求——11月23日，基金业协会在新的监管问答为机构的高管提出了4项要求。
4项要求包括：不得再非关联的机构兼职、在关联机构兼职需要说明合理性、一年内两次变更任职机构的高管将被重点关注，以及高管需同任职机构签订劳动合同。
“这说明监管层已经将对关联交易的防范延展至范畴了，因为一些基金如果规模足够大，高管又在多个机构任职，很容易产生道德风险甚至诱发市场操纵行为。”一位接近监管层的上海机构合伙人表示，“重视对机构高管的规范，也和目前一些机构管理规模过大有关。”事实上，当前管理超过百亿元规模的大型数量的增加，的确提升了针对机构高管合规性的内在要求。统计月报披露，截至今年10月底，管理规模超过100亿元的基金已有158家；而在去年同期，达到这一水平的机构尚为85家大型的增多会对市场带来比较大的影响，因此监管层对高管提出更多要求也在情理之中。”前述机构合伙人坦言，“不过对所有高管进行管控也会徒增管理成本，监管层可以考虑重点关注规模较大的公司。”
值得一提的是，对高管提出的诸项要求，正是近期对行业规则加速勾勒的冰山一角。11月以来，基金业协会一方面对部分在备案《法律意见书》环节存在问题的律所进行了业务暂停，另一方面还发布了《投资基金信息披露内容与格式指引2号-适用于股权(含创业)投资基金》，明确了创投类、股权类的信息披露要求；同时，其还就《基金服务业务管理办法》进行了意见征求，并对基金等外包行业予以规范。
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