基金管理人登记条件以及常见问题

      基金管理人登记条件以及常见问题
一、登记备案常见八大问题：
1.基金管理人登记名称鼓励增加“”字样，但目前暂不作强制性要求

2.经营范围和名称不符合自律要求，又因客观原因无法进行工商变更的，可先书面承诺事后变更

3.对实缴资本提出要求，实收资本/实缴资本不足100万元或实收/实缴比例未达到注册资本/认缴资本的25%的情况，协会将进行提示和公示

4.明确基金募集规模证明、实缴出资证明的备案要求，因为第三方机构出具的证明：协会表示，基金募集规模证明、实缴出资证明应为第三方机构出具的证明，包括基金托管人开具的资金到账证明、验资证明、银行回单、包含实缴信息的工商登记调档材料等出资证明文件。基金的募集资金不允许代付。

5.基金投资者中涉及有限合伙企业的，若未备案需要穿透核查。

6.基金投资者包含员工跟投且跟投金额不满足合格投资者标准的，备案要求上传员工在职证明、劳务合同等文件。

7.2016年12月31日之前，已登记的基金管理人相关高管人员（含法定代表人）不具备基金从业资格，不影响基金管理人申请备案基金产品：协会表示，根据《证券投资基金法》、《投资基金监督管理暂行办法》和《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》相关规定，已登记的基金管理人应当于2016年12月31日前取得基金从业资格。未取得资格的，协会将暂停受理该机构的基金产品备案及其他重大事项变更申请。

8.基金管理人普遍反映法律意见书通过率较低，且对退回理由不太理解，协会做出了解释：协会表示，《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》发布后，新增基金管理人登记申请、首只基金备案补提法律意见书申请通过机构数量较少，主要原因在于:一是申请机构未遵循专业化管理和防范利益冲突原则，兼营非金融业务、信贷业务，未设置相应制度安排的前提下拟同时从事证券投资和股权投资业务，或者同时开展其他存在利益冲突的业务。二是法律意见书未认真核实申请机构从业人员、资本金、住所、设施等情况，未有效确认机构实缴资金信息，不能确认有足够资本金保证机构有效运转。三是风险管理和内部控制制度与申请机构真实业务不符，甚至简单抄袭模板，相关制度不具备有效执行的现实基础和条件。近期随着基金管理机构和律师事务所对《公告》相关要求的逐步理解，申请通过情况已逐步改善，并趋于正常化。

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投资基金管理人登记备案的条件
1.在中国境内合法注册成立的企业法人
2.注册资本1000万或以上实缴到位
3.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管，高管中必须有风控负责人
4.高管履历必须真实，基金业协会会不定期抽查及约谈高管
5.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明
6.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度

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