列举网首页
V基Pj金管理人不入会的法律责任
《证券投资基Pj金法》百四十八条规定：“违反法律、行政法规或者证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。”
《投资基Pj金监督管理暂行办法》第三十九条规定：“V基Pj金管理人、V基Pj金托管人、V基Pj金销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律法规和本办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施。”
深圳前海基Pj金公司注册条件、融资租赁公司申请流程及条件、前海保理公司注册流程、前海外资融资租赁公司成立要求、前海基Pj金管理人备案条件、股权投资基Pj金公司成立要求、深圳小额贷款公司申请流程、前海合伙企业办理要求、美元验资代办、香港律师楼公证、香港公司开户年检联系人高女士：I77 2792 26O9
（二）V基Pj金管理人不入会的行政监管措施
《投资基Pj金监督管理暂行办法》第三十三条规定：“V基Pj金管理人、V基Pj金托管人、V基Pj金销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。”
V基Pj金管理人不入会的自律监管责任
《投资基Pj金管理人登记和基Pj金备案办法（试行）》第三十条规定：“V基Pj金管理人、高级管理人员及其他从业人员存在以下情形的，基Pj金业协会视情节轻重可以对V基Pj金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停受理基Pj金备案、取消会员资格等措施，对高级管理人员及其他从业人员采取警告、行业内通报批评、公开谴责、取消从业资格等措施，并记入诚信档案。情节严重的，移交中国证监会处理：
(一)违反《证券投资基Pj金法》及本办法规定；
(二)在V基Pj金管理人登记、基Pj金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息，或者隐瞒重要事实；
(三)法律法规、中国证监会及基Pj金业协会规定的其他情形。”
管理人备案、会员申请、年报、季报、基Pj金管理公司注册转让、投资管理公司注册转让、资产管理公司注册转让、高管人员、法律意见书、产品保壳，详询高女士：I77 2792 26O9
