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条为了规范非公开募集证券投资基金（以下简称基金）基金管理人的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，促进基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金业务管理暂行办法》等法律法规以及中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）的自律规则，制定本规则。

第二条从事基金投资管理业务的公司或合伙企业，依法向基金业协会申请登记，以及经登记的基金管理人发行或管理的基金产品依法向基金业协会备案，适用本规则。

第三条基金管理人应当保证向基金业协会提供和填报材料的真实性、准确性、完整性，不得隐瞒和提供虚假信息。

第四条基金业协会依法对基金管理人的登记和基金产品的备案行为进行自律管理。

第五条申请登记的公司或者合伙企业符合下列条件的，基金业协会应当予以登记：

（一）实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币；

（二）自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上；

（三）有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人；

（四）具有良好的社会信誉，近三年没有违法违规记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录；

（五）基金业协会规定的其他条件。

股权投资管理机构、创业投资管理机构的登记参照上述条件执行。

第六条本规则第五条所述的持牌负责人应当符合以下条件：

（一）管理公司日常运营事务；

（二）具有三年以上投资管理行业工作经验；

（三）通过基金业协会组织的法律法规考试；

（四）具有良好诚信，近三年没有违法违规记录。

第七条基金管理人的实缴资本、管理规模及负责人员应当持续满足登记要求。

第八条向基金业协会申请登记的机构，应当在非公开募集基金登记备案系统中填报机构基本信息、持牌负责人和从业人员基本信息、股东及合伙人基本信息、管理产品基本信息等，上传相关文件资料。同时，提供以下书面材料：

（一）关于申请材料真实、准确、完整的承诺函，并加盖；

（二）律师事务所出具的法律意见书；

（三）基金业协会规定的其他文件。

第九条基金业协会可以采取约谈持牌负责人、专家评审、现场检查等方式对基金管理人登记申请信息进行核查，可以向中国证监会及其派出机构了解基金管理人诚信状况，作出是否准予登记的决定，并通知申请机构。不予登记的，应说明理由。