基金管理人备案审批办理要求有哪些

 
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股权基金管理人设立的特殊关注点

资管新规后，基金管理人的设立要求越来越严格，通过对今年已经在协会备案的股权基金和各类监管政策的梳理，笔者总结出如下几个值得关注的地方。

一、公司层面

1、注册资本
2018年上半年，在协会备案的股权基金当中，90%以上注册资本在1000万元以上（包含1000万元）且实缴资本比例不低于25%及以上。因此，笔者建议注册资本金应不低于1000万元且全缴或实缴300万元以上。

2、外包协议
相比证券基金一般只需要提供外包意向这一规定，股权基金管理人的要求则要严格的多。根据协会新的反馈意见，股权基金必须签订正式的基金外包服务协议。

二、股东层面

1、股东出资能力证明
对于股东出资，协会的要求一再收紧。过去，股权基金管理人申请机构往往将注册资本实缴比例做到25%以上，以达到规范中所要求的及格线。而现在基金业协会要求律师事务所应当对基金管理人是否具备从事基金业务所需的资本金、资本条件等进行尽职调查并出具专业法律意见。因此，股权基金管理人申请机构在证明股东出资能力时应注意以下三点：
①股东出资能力应与机构认缴资本相匹配；
②未实缴部分说明股东的资产变现能力；
③已实缴部分需证明资金收入来源，不能是募集或者贷款而来。

2、减资
今年，协会会重点关注管理人减资行为，对于出资人无能力出资而减资的，协会不予受理变更登记。

3、股权变更
此外，协会重点关注过往一年中存在股权变更行为的拟申请登记机构，需要对股权变更的合理性进行说明。