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基金以非公开方式向投资者募集资金,如何备案

更新时间:2015-09-30 00:13:00 浏览次数:249次
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基金管理人和从事基金托管业务的机构(以下简称基金托管人)管理、运用基金财产,从事基金销售业务的机构(以下简称基金销售机构)及其他服务机构从事基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

  投资基金(以下简称基金),是指在人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。

  基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

  非公开募集资金,以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业,资产由基金管理人或者普通合伙人管理的,其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。

  基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人条件:

  (一)净资产不低于1000万元的单位;

  (二)金融资产不低于300万元或者近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

  前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

  下列投资者视为合格投资者条件:

  (一)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;

  (二)依法设立并在基金业协会备案的投资计划;

  (三)投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员;

  (四)中国证监会规定的其他投资者。

  以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的,基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。但是,符合本条第(一)、(二)、(四)项规定的投资者投资基金的,不再穿透核查终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
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