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基金备案怎么做|办理流程|代办备案|公司保壳
基金行业这几年已然成为经济及资本市场中的一股重要力量，但经历多年快速发展，目前行业野蛮生长、乱象丛生仍未改变。在中国证监会(以下简称“证监会”)的指导下，从去年下半年开始，中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)开始制定出台多个重磅政策，拉开了行业的监管序幕。
据腾博国际饶先生了解到，近一年来监管层对行业加强监管，体现在四个方面：一是完善登记备案要求，二是出台自律规则，三是建立失联制度，四是打击违法违规行为。业界将之称为“史上严监管年”，从无到有、从松到紧，无论是证券还是股权等，都在这个过程中接受考验和洗礼，在阵痛中破茧重生，重新塑造行业的未来。
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登记备案工作开展以来，有些机构利用备案信息非法增信、合规运营意识浅薄，以之名非法集资等行为仍屡禁不止。针对业内问题，今年2月5日协会发布《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》，采取
四大举措完善备案登记。主要措施包括：
，取消基金管理人登记证明；
第二，应当及时备案产品、履行信息报送义务及按时提交经审计的年度财务报告；
第三，新申请、首次备案产品或重大事项变更等需提交法律意见书；第四，高管人员应当取得基金从业资格。
腾博国际饶先生了解到，已登记但尚未展业的“空壳”数量占到69%，为此中基协敦促已备案在5月1日、8月1日前完成首只产品备案，否则将注销管理人资格。到今年5月1日，有2000家左右“空壳”被依法注销，同时协会根据实际情况对已提交产品备案申请、补提法律意见书的延期3个月。现有基金管理人备案通过，必须在6个月内发行产品，进行产品备案，否则会被吊销，
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与此同时，协会在今年4月23日举行基金从业人员资格考试，这是2016年次全国统一考试，近8万从业人员参与。针对实际情况，4月底协会表示将进一步完善和优化从业资格考试的组织形式和科目设置。一方面优化考试组织形式，在按计划举办覆盖全国48个城市的全国性统考基础上，将预约式考试扩大到16个城市，同时将推出针对高级管理人员的每周预约式考试服务；另一方面推进股权投资基金(含创业投资基金)的教材编写工作，预计今年6月份发布股权投资基金考试大纲，9月份增加适用于股权投资基金(含创业投资基金)从业人员的考试科目。
第七条 各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：
(一)工商登记和营业执照正副本复印件;
(二)公司章程或者合伙协议;
(三)主要股东或者合伙人名单;
(四)高级管理人员的基本信息;
(五)基金业协会规定的其他信息。
基金业协会应当在基金管理人登记材料齐备后的 20个工作日内，通过网站公告基金管理人名单及其基本情况的方式，为基金管理人办结登记手续。
第八条 各类基金募集完毕，基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：
(一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;
(二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;
(三)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议;
(四)基金业协会规定的其他信息。
基金业协会应当在基金备案材料齐备后的 20个工作日内，通过网站公告基金名单及其基本情况的方式，为基金办结备案手续。
第九条 基金业协会为基金管理人和基金办理登记备案不构成对基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。
第十条 基金管理人依法解散、被依法撤销、或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在 20个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。
中国基金业协会基金备案数据显示，半年末已备案各类总规模高达13.59万亿元，上半年实现高歌猛进，总共增长3.35万亿元。自此，已经超越公募3.5万亿元。同时，代表行业发展主力的百亿机构达到167家，再创历史高点，有人说千亿不是梦，但如今部分股权产品单只规模已经超千亿。
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