基金管理人备案怎么做
破12万亿大关
今年以来,规模依旧保持了迅猛的增长势头。
2018年1至3月末,管理规模分别为11.76万亿、12.01万亿和12.04万亿,三个月总共增长了9400亿,较2017年末的11.1万亿增长了8.47%。
截至3月底,基金业协会已登记管理人为23400家,较上月增长303家,涨幅1.31%;已备案基金71040 只,较上月增长238只,涨幅0.34%。同时,基金管理人员工总人数24.26万人,较上月增加531人。
备案类型:
从不同类型基金的数量来看,股权类始终占据多数,占比近6成。协会数据显示,截至3月底,已登记证券投资基金管理人8724家,较上月增加85家,占比37.28%;股权、创业投资基金管理人13905家,较上月增加223家,占比59.42%;其他投资基金管理人771家,较上月减少5家,占比3.29%。
严监管:
发展之际,行业监管也不断升级,尤其在备案方面要求不断提升。
就在近期,中基协对自然人股东如何证明出资能力的问题进行了答复。中基协提出五点要求:一是出资能力证明需要证明的是认缴金额;二是对于未实缴部分需要说明股东目前的变现能力;三是公司出具的工资证明已经不可以充分证明出资能力,工资部分需要上传银行的工资流水;四是投资收益要有对账单及投资时签订的凭证,计算方式为目前资产-成本=投资收益;五是房产可以作为出资证明。
这意味着,在登记备案时不仅要求出资者具备经济实力,还要有证据证明实力的合法来源,这被业内称为史上严的出资证明规定。
基金管理人备案该注意的地方有哪些:
经过我们多次的备案经验和反馈的要求,总结了以下几点。
1、登记的人员配岗一定要明确,具备的资格要符合要求,包括从业资质和经验
2、审计报告上的数据要和填报上对应,并符合实际的经营情况,能说的过去
3、提供工商存档的出资人信息截图
4、提交申请备案的公司注册资金不要太大,否则须提供出资能力证明上会需要很多证明来说明资产实力情况
5、申请人股权不要过于集中,股东3-5家,独自或过于集中通过率会很低
6、所有员工都需要缴纳社保,不建议第三方,须出具证明
7、兼职人员不算入正式员工内
8、实际控制人与高管的控制关系要说明清楚,并提供相关证明
9、法人股东应提供股东的上一年度审计报告,介绍经营情况
10、高管、股东人员的过往投资经理都须提供相关证明,如没有可不用说明
11、股东名下不要挂有多家公司,关联公司不要涉及敏感的金融企业。
基金行业展望
中国私人财富市场规模十年增长五倍,持续释放可观的增长潜力和巨大的市场价值。同时随着国内高净值人群的日益增长,其群体的投资特性日益凸显,而基金的特性恰好贴合了高净值人群的投资要求。
未来宏观政策对行业持续利好,政府多层次资本市场建设等政策为投资带来更多投资机会和退出渠道。